- 編號：101546
- 書名：跨境合規與調查應對
- 作者：劉相文
- 出版社：法律
- 出版時間：2026年2月
- 入庫時間：2026-3-20
- 定價：128
圖書內容簡介
"本書作者基于二十余年深度參與中國企業境外合規管理、跨境調查與域外執法應對的實務經驗，結合具有代表性的國際監管案例與前沿執法政策研究，系統梳理反海外腐敗、經濟制裁、出口管制、跨境反洗錢、多邊銀行制裁、域外國家安全審查等高風險領域的規則體系與執法邏輯，深入剖析中國企業“走出去”過程中面臨的合規痛點、監管難點與調查應對挑戰，在充分吸收國際成熟合規理念與執法實踐的基礎上，提出兼顧制度建設、風險防控與調查應對的“全鏈條、一體化、可落地”的跨境合規管理、風險防控及調查應對框架。
圍繞跨境合規風險識別、體系建設與突發調查應對等核心問題，本書從主要司法管轄區的法律制度與執法實踐出發，對合規體系建設、內部調查、證據管理、監管溝通、談判和解以及高管境外出行風險防控等關鍵環節進行系統闡述與情境化分析，為中國企業構建境內外協同的合規管理與調查應對機制提供清晰路徑與實操指引，助力企業在復雜多變的全球監管環境中實現穩健經營與可持續發展。
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圖書目錄
"目錄
第一章跨境合規概述
一、跨境合規的內涵
（一）跨境合規的定義
（二）跨境合規義務的法律淵源
二、跨境合規的演變與發展
（一）跨境合規的域外發展
（二）跨境合規在中國的發展
三、跨境合規的價值和意義
（一）防范與隔離跨境合規風險
（二）控制合規風險事件造成的損失
（三）驅動企業治理能力提升
（四）鑄就全球商業信任
第二章反海外腐敗
一、反海外腐敗法律法規概述
（一）《聯合國反腐敗公約》
（二）歐洲反腐敗條約
（三）美國FCPA
（四）英國2010年《反賄賂法》
（五）法國反海外腐敗法律法規
（六）澳大利亞聯邦反海外腐敗法律法規
（七）各國反海外腐敗立法趨勢及展望
二、反海外腐敗執法機構及程序概述
（一）美國執法機構及執法程序
（二）英國執法機構及執法程序
（三）法國執法機構及執法程序
（四）澳大利亞執法機構及執法程序
（五）各國反海外腐敗執法趨勢及展望
三、反海外腐敗的合規風控及監管應對
（一）企業如何避免海外腐敗風險
（二）企業如何應對反海外腐敗監管及調查
四、反海外腐敗的典型案例
（一）西門子腐敗案
（二）何某平腐敗案
（三）諾華制藥腐敗案
（四）空客集團腐敗案
第三章經濟制裁
一、經濟制裁法律法規概述
（一）經濟制裁的主要法律法規
（二）經濟制裁的立法趨勢與展望
二、經濟制裁執法機構及程序概述
（一）經濟制裁的主要執法機構及程序
（二）經濟制裁的執法趨勢與展望
三、經濟制裁的主要手段
（一）美國經濟制裁的主要手段
（二）歐盟經濟制裁的主要手段
（三）中國反制裁的主要手段
四、經濟制裁的合規風控及監管應對
（一）經濟制裁的主要合規風險
（二）經濟制裁的主要合規風控措施
（三）“黑名單”的移除
（四）經濟制裁的調查應對
五、經濟制裁領域的典型案例
（一）華為案
（二）丹東鴻祥/馬某紅案
（三）小米案
第四章出口管制
一、出口管制法律法規概述
（一）出口管制的主要法律法規
（二）出口管制的主要監管要求
（三）違反出口管制法律法規的后果
（四）出口管制的立法趨勢與展望
二、出口管制執法機構及程序概述
（一）出口管制的主要執法機構
（二）出口管制的執法程序
（三）出口管制的執法趨勢與展望
三、出口管制合規風控及監管應對
（一）出口管制的主要合規風控措施
（二）出口管制的調查應對
四、出口管制領域的典型案例
（一）中興通訊案
（二）希捷科技案
（三）中國某公司案
第五章跨境反洗錢
一、跨境反洗錢法律法規概述
（一）跨境反洗錢的主要法律法規
（二）跨境反洗錢的立法趨勢與展望
二、跨境反洗錢執法機構及程序概述
（一）跨境反洗錢的主要執法機構
（二）跨境反洗錢的執法程序
（三）跨境反洗錢的執法趨勢與展望
三、跨境反洗錢合規風控及監管應對
（一）跨境反洗錢的主要合規風控措施
（二）跨境反洗錢的調查應對
四、跨境反洗錢領域的典型案例
（一）渣打銀行系列處罰案
（二）三家中國銀行被美國調查案
（三）英國國民威斯敏斯特銀行案
第六章多邊銀行制裁
一、多邊銀行制度概述
（一）欺詐行為
（二）腐敗行為
（三）串通行為
（四）脅迫行為
（五）阻礙行為
（六）其他可制裁行為
二、多邊銀行執法機構、制裁程序及制裁措施概述
（一）多邊銀行的執法機構
（二）多邊銀行的制裁程序
（三）多邊銀行的制裁措施
（四）多邊銀行的執法趨勢與展望
三、多邊銀行合規管理要求
（一）禁止不當行為
（二）合規責任
（三）合規體系啟動、風險評估與審查
（四）內部政策
（五）商業伙伴管理
（六）內部控制
（七）合規培訓與宣貫
（八）獎懲機制
（九）報告制度
（十）違規補救
（十一）集體行動
四、多邊銀行制裁的典型案例
（一）世界銀行制裁決定第134號（欺詐行為）
（二）世界銀行制裁決定第136號（腐敗、欺詐行為）
（三）非洲開發銀行制裁決定第SN/2019/05號（欺詐、串通行為）
（四）非洲開發銀行制裁決定第SN/2018/01號（阻礙行為）
第七章域外國家安全審查
一、域外國家安全審查法律法規概述
（一）域外國家安全審查的主要規定
（二）域外國家安全審查的立法趨勢與展望
二、域外國家安全審查機構及程序概述
（一）域外國家安全審查的主要機構及程序
（二）域外國家安全審查的執法趨勢與展望
三、域外國家安全審查合規風控及監管應對
（一）域外國家安全審查的主要合規風控措施
（二）域外國家安全審查的應對
四、域外國家安全審查的典型案例
（一）三一集團關聯公司Ralls收購美國風電項目案
（二）TikTok收購Musical.ly案
（三）中資企業收購英國半導體公司FTDI案
第八章中國企業境外合規管理存在的主要問題及應對
一、價值導向偏差
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應對建議
二、法治意識不強
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應對建議
三、合規意識薄弱
（一）主要問題
（二）參考案例
（三）應對建議
四、合規管理體系不健全
（一）主要問題
（二）應對建議
五、合規管理運行不到位
（一）主要問題
（二）應對建議
六、合規人才隊伍和管理經驗不足
（一）主要問題
（二）應對建議
第九章境外合規管理體系建設
一、境外合規管理體系建設的主要標準
（一）ISO 37301:2021《合規管理體系要求及使用指南》
（二）國際檢驗認證聯盟標準
（三）世界銀行標準
（四）美國量刑委員會合規標準
（五）DOJ刑事局企業合規標準
（六）OFAC制裁合規標準
（七）BIS出口管制合規標準
（八）ISO 37001:2016《反賄賂管理體系要求及使用指南》
（九）中國《企業境外經營合規管理指引》
二、企業境外合規管理體系建設方法論
（一）明確合規管理目標并制定建設方案
（二）梳理合規義務并識別合規風險
（三）搭建境外合規管理組織架構
（四）建立境外合規管理制度體系
（五）構建境外合規管理運行機制
（六）構建境外合規管理保障機制
第十章跨境調查應對
一、中國企業面臨的跨境調查形勢
（一）中國企業面臨的跨境調查壓力不斷上升
（二）中國應對跨境調查的保護性立法不斷完善
二、構建跨境調查配合體系
（一）構建跨境調查配合體系的重要性
（二）如何建立完善的跨境調查配合體系
三、組建一體化律師團隊
（一）組建一體化律師團隊的整體考量
（二）如何選聘合適的中國律師團隊
（三）如何選聘合適的境外律師團隊
四、開展公司內部調查
（一）了解權限，把握流程
（二）梳理事實及法律關系
（三）制定調查方案
（四）根據調查方案推進調查工作
（五）最終完成書面調查報告
五、制定整體應對策略
（一）配合調查的整體考量因素
（二）如何提交證據材料
（三）如何提出抗辯理由
六、配合監管機關調查
（一）證據提交
（二）證人詢問
（三）中國法對于跨境調查的規制
（四）談判和解
七、中國高管海外旅行安全
（一）中國高管海外旅行安全形勢分析
（二）境外逮捕、審訊及引渡相關規定
（三）中企高管國際旅行刑事風險的防控建議
八、跨境調查應對情景化分析——以收到美國傳票為例
（一）傳票——美國政府調查取證的“利刃”
（二）中國企業執行美國傳票的利弊分析
（三）中國企業解除美國傳票威脅的建議
后記
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